Актуальные вопросы деятельности кредитных организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Москва, 9 сентября 2010, 5700 руб.

Распечатать

Регистрация 8.40 - 9.00

9.00 - 11.15

Лектор: Сенюк Галина Владимировна, Начальник отдела разработки методик проверок кредитных организаций Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

1. Комментарии к Федеральному закону Российской Федерации от 23 июля 2010г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

2. Комментарии к статье 3 Федерального закона от 3 июня 2009 года № 121-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами»

3. Вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с учетом изменений, внесенных Федеральными законами от 28.07.2004 № 88-ФЗ, от 27.07.2006 № 147-ФЗ и № 153-ФЗ, от 12.04.2007 № 51-ФЗ, от 28.11.2007 № 275-ФЗ, от 03.06.2009 № 121-ФЗ).

4. Комментарии к вопросам выявления операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ.

5. Подходы к выполнению требований Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов и выгодоприобретателей. Применение Положения Банка России от 19.08.2004 № 262-П (с учетом изменений, внесенных указанием Банка России от 14.09.2006 № 1721-У), а также Инструкции Банка России от 14.09.2006 № 28-И (в части идентификации клиентов и установления личности отдельных лиц).

6. Требования Банка России к подготовке и обучению кадров в кредитной организации (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У).

7. Рекомендации Банка России по выявлению и фиксированию информации по подозрительным операциям, организация работы банка при выявлении сомнительных операций (Письма Банка России от 13.07.2005 № 99-Т; от 21.01.2005 № 12-Т; от 26.01.2005 № 17-Т; от 26.12.2005 № 161-Т; от 13.03.2008 № 24-Т, от 04.07.2008 № 80-Т, от 03.09.2008 № 111-Т.

8. Порядок осуществления Банком России контроля за соблюдением кредитными организациями законодательства в области ПОД/ФТ, обзор наиболее характерных ошибок и нарушений, выявляемых при проверках кредитных организаций.

9. Ответы на вопросы.

Перерыв на кофе 11.15 – 11.35

11.35 - 13.05

Лектор: Представитель Росфинмониторинга